マネー・ローンダリング等防止のための基本方針
当社は、この基本方針に基づき、マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与(以下「マネロン・テロ資金供与」といいます)の防止に取り組みます。
- 1.マネロン・テロ資金供与防止態勢の整備
- 当社は、マネロン・テロ資金供与防止の重要性を認識し、適用される法令・ガイドラインを遵守し、態勢の整備に努めます。
- 2.経営の関与
- 当社の経営陣は、マネロン・テロ資金供与防止を経営戦略における重要な課題と認識し、この課題に主体的かつ積極的に取り組みます。
- 3.マネロン・テロ資金供与に係るリスクの特定、評価、低減
- 当社は、当社が直面しているマネロン・テロ資金供与に関するリスクを特定・評価し、その結果に基づきリスクを低減させる適切な措置を講じます。
- 4.顧客管理方法
- 当社は、関係法令等に基づく取引時確認の手続を実施し、適切な顧客管理を行うことにより、反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引の排除に努めます。
- 5.疑わしい取引の検知と届出
- 当社は、取引のモニタリングを適切に行い、疑わしい取引を検知したときは、すみやかに当局に疑わしい取引の届出を行います。
- 6.遵守状況の監査および継続的な改善
- 当社は、マネロン・テロ資金供与防止のための態勢について、定期的に検証および内部監査を行い、継続的な改善に努めます。
- 7.役職員の研修
- 当社は、継続的な研修を通じて、役職員のマネロン・テロ資金供与防止に対する知識・理解を深めるよう努めます。